Thủ tục xử phạt, thẩm quyền xử phạt

THỦ TỤC XỬ PHẠT, THẨM QUYỀN XỬ PHẠTThs.GVC. Nguyễn Thị Thu Hương Phó trưởng khoa ĐT Thẩm phán 2. TS.GVC Lê Thu Hằng Trưởng BM TTHC – Khoa ĐTLuật sưNội dung bài giảng1.Thủ tục xử phạt vi phạm hành chính2. Thẩm quyền xử phạt3. Những sai sót, vướng mắc thường gặpThủ tục XP không lập BB (Đ56 - LXLVPHC) Lưu ý trường hợp áp dụng (hình thức cảnh cáo hoặc mức phạt tiền dướitrừ hành vi vi phạm phát hiện nhờ phương tiện thiết bị kỹ thuật, nghiệp vụ) Nội dung và hình thức của QĐXP (k2 Đ56 Luật XLVPHC, mẫu 01 - NĐ81)Thủ tục XP lập BB (Đ57 – 68 LXLVPHC)Lập hồ sơ VP(BBVP, QĐXP, tài liệu giấy tờ có liên quan: kết quả GĐ, VB XM sự việc, x.định g.trị tang vật, tạm giữ, văn bản giải trình)Nội dung và hình thức của QĐXP (mẫu NĐ81)Trình tự: (Đ58-61,66,67,68) lập BBVP => xác minh tình tiết (nếu cần thiết) =>x.định giá trị tang vật (nếu g.trị t.vật là căn cứ xđ khung tiền phạt, TQ phạt => Giải trìnhRa QĐXPThẩm quyền lập BBVPHCKhi phát hiện VP thuộc lĩnh vực quản lý của mình, người có thẩm quyền đang thi hành công vụ phải kịp thời lập BB – k1 Đ58 Người có TQ lập BBVPHC gồm: người có thẩm quyền XP, công chức đang thi hành công vụ, người chỉ huy tàu bay, thuyền trưởng, trưởng tàu, người được người chỉ huy giao nhvụ lập BB – k1Đ6 NĐ 81. Thẩm quyền lập BBVPHC được quy định cụ thể trong các Nghị định xử phạt của từng lĩnh vực QLNN Phát hiện VP ghi nhận thông tin về hành vi thực tế vào các nội dung của BB viện dẫn qđPL công bố công khai nội dung BB xác lập đầy đủ các chữ ký của các thành phần tham gia theo quy định lập ít nhất 2 bản; giao 1 bản cho người vp, chuyển cho người có TQXP THỦ TỤC LẬP BIỜN BẢN VPHCNội dung BBVP(k2Đ58):- Ngày, tháng, năm, địa điểm lập BB Họ, tên, chức vụ của người lập BB Họ, tên, địa chỉ, nghề nghiệp của người VP, tên, địa chỉ của tổ chức VP giờ,ngày,tháng, năm, địa điểm xảy ra VP Hành vi vi phạm Biện pháp ngăn chặn và bảo đảm việc xử lý Tình trạng tang vật, phương tiện vp bị tạm giữ Lời khai của người vp, đại diện tổ chưc vi phạm Họ tên, địa chỉ, lời khai của người chứng kiến, người bị thiệt hại (nếu có) Quyền, thời hạn giải trình của người vp, cơ quan tiếp nhận giải trìnhTH7: Căn cứ QĐ kiểm tra số 36 ngày 29/8/2014, Đội QLTT 3A kiểm tra sạp 29B chợ TB do ông Trần V là chủ KD, phát hiện sạp bày bán nhãn mác giả mạo hiệu Lacoste, Louis Vuitton đã lập BB kiểm tra số 82, ra QĐ 53 tạm giữ tang vật gồm 5000 nhãn Lacoste, 9000 nhãn Louis Vuitton và lập BB tạm giữ số 59. 31/8/014 Đội QLTT3A lập BBVPHC đối với ông V26/9/2014 lập lại BBVPHC thay BB ngày 31/8 với ông V sau khi có kết quả khẳng định nhãn hàng hoá thu giữ là nhãn giả03/10/2014, ra QĐXP số tiền 30tr.đồngHVVP trên được quy định ở VBPL nào?Nhận xét về việc lập BB của Đội QLTT3A? 1 HVVP chỉ lập biên bản vi phạm 1 lần k3Đ6NĐ811 vụ nhiều HVVP, nhiều người VP: ghi rõ về từng HV, HV của từng người VPThời điểm lập BBVPHC:thời điểm phát hiện VP Người vp không có mặt khi lập BBVPHCĐảm bảo tính xác thực của chữ ký của người chứng kiến Ghi rõ các bp ngăn chặn áp dụng; tang vật pt tạm giữ (nếu có) NHỮNG LƯU Ý KHI LẬP BBVPHCXác minh tình tiết (Đ59 Luật) Trong trường hợp cần thiết Các tình tiết cần XM:a) Có hay không có vi phạm hành chính;b) Cá nhân, tổ chức thực hiện hvvphc, lỗi, nhân thân của cá nhân vphcc) Tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ;d) Tính chất, mức độ thiệt hại do vphc gây ra;đ) T.hợp không ra QĐXPVPHCdo hết t,hạn, t.hiệu;e) Tình tiết khác có ý nghĩa đối với việc xem xét, quyết định xử phạt.Trong quá trình xem xét, ra quyết định xử phạt, người có thẩm quyền xử phạt có thể trưng cầu giám định. Xác định giá trị tang vật (Đ60 LXLVPHC)Căn cứ theo thứ tự:a) Giá niêm yết hoặc giá ghi trên hợp đồng hoặc hoá đơn mua bán hoặc tờ khai nhập khẩu;b) Giá theo thông báo của cơ quan tài chính địa phương; không có thông báo giá thì theo giá thị trường của địa phương tại thời điểm xảy ra VPHC;c) Giá thành của tang vật (hàng hoá chưa xuất bán)d) Tang vật là hàng giả: là giá thị trường của hàng hoá thật hoặc hàng hoá có cùng tính năng, kỹ thuật, công dụng tại thời điểm nơi phát hiện VPHC.Nếu không ad được các căn cứ trên thì người có TQ giải quyết vụ việc ra QĐ tạm giữ tang vật VPHC, thành lập Hội đồng định giáGiải trình - Đ 61Đối với hvvphc PL quy định áp dụng hình thức xử phạt tước quyền sử dụng giấy phép, chứng chỉ hành nghề có thời hạn hoặc đình chỉ hoạt động có thời hạn hoặc áp dụng mức phạt tiền tối đa của khung tiền phạt đối với hành vi đó từ 15triệu đồng trở lên đối với cá nhân, từ 30triệu đồng trở lên đối với tổ chức Cá nhân, tổ chức VP có quyền giải trình trực tiếp hoặc bằng văn bản với người có TQ xử phạt vphc. Người có TQXP có trách nhiệm xem xét ý kiến giải trình của cá nhân, tổ chức vphc trước khi ra QĐXP, trừ trường hợp cá nhân, tổ chức không có yêu cầu giải trình trong thời hạn quy địnhThời hạn giải trình:khoản 2 và khoản 3 Điều 61. Một số lưu ý khi xử phạt có lập BBVP1 hành vi vi phạm chỉ bị lập BB và ra QĐ xử phạt 1 lần- k3 đ6 NĐ 81Nhiều hành vi vi phạm trong cùng 1 vụ vp (k3 Đ67 LXLVPHC, k4Đ6 NĐ81) : được ra 1 hoặc nhiều QĐXP với từng hvvpCách tính thời hạn: cách tính ngày, giờ; trường hợp nhận HS do CQTTHS chuyểnCác trường hợp chuyển hồ sơ Chuyển HS để xử phạt khi vụ vp vượt TQ của người đang thụ lý - Đ58Chuyển HS để truy cứu TNHS (Đ62) Căn cứ chuyển: có dấu hiệu tội phạm Các trường hợp:- Khi xem xét vụ vp=> chuyển ngay h.sơ vụ vp- Đang thi hành QĐXP, chưa hết t truy cứu TNHS=> ra QĐ tạm đình chỉ thi hành QĐXP, chuyển hồ sơ vụ VP; thi hành xong => chuyển Hồ sơ- Có QĐ khởi tố VA=> huỷ bỏ QĐXP, chuyển tang vật, phương tiện vp, tài liệu- Không khởi tố: trả HS (3 ngày từ ngày có QĐ) Chuyển hồ sơ để XPHC (Đ63 LXLVPHC)Việc XP căn cứ hồ sơ của cơ quan tiến hành tố tụng hình sự; không lập bbvphcXác minh thêm tình tiết nếu cần thiếtThời hạn ra QĐXP ( 30 ngày; 45 ngày nếu XM thêm tính từ khi nhận được HS của CQĐT)Thời hiệu: thời gian xử lý của CQTHTT nằm trong thời hiệu XPGia hạn thời hạn ra QĐXP K1Đ 66 Luật XLVPHCvụ đặc biệt nghiêm trọng, nhiều tình tiết phức tạp; báo cáo thủ trưởng trực tiếp; gia hạn bằng VB;thời hạn gia hạn: người thụ lý đầu tiên thực hiện(iv) Trường hợp 1 người thực hiện nhiều hành vi vi phạmHình thức, mức phạt, giá trị tang vật, BPKPHQ đều thuộc TQ của người XP =>Thuộc TQ của người đó 1 trong các hv vượt quá TQ =>chuyển đến người có TQHV thuộc các ngành khác nhau => CT UBND nơi xảy ra vpThẩm quyền áp dụng các hình thức xử phạt (mức phạt tiền) Thẩm quyền áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quảThẩm quyền xử phạtNgoài xem xét thẩm quyền áp dụng các hình thức xử phạt, xem xét thêm thẩm quyền áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả và các biện pháp ngăn chặnTQXP quy định cho các chức danh, từ Đ38-51 LXLVPHCCác hình thức xp và bpkphq được quy định cho từng chức danhGiao quyền xử phạtPhương pháp xác định TQ(i) Xác định hv thực tế là hv gì? hành vi đó thuộc lĩnh vực nào? (ii) Tìm văn bản pháp luật và quy định PL tương ứng trong VBPL đó làm căn cứ đánh giá hv thực tế có phải là hvvp không, tính chất, mức độ của hv đó( iii) Đối chiếu quy định PL về hành vi để xác định hình thức xử phạt và mức phạt, biện pháp khắc phục HQ tương ứng với hv vi đó(iv) Đối chiếu quy định về TQ của các chức danh được áp dụng các hình thức XP, mức phạt, biện pháp khắc phục hậu quả đó để xác định thuộc thẩm quyền của chức danh nào.