Bài giảng Thị trường chứng khoán - Chương 6: Quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán

Chương 6: Quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán 6.1 Những vấn đề chung về quản lí nhà nước dối với TTCK 6.2 Bộ máy quản lí nhà nước đối với TTCK 6.3 Xây dựng ban hành chính sách pháp luật và công cụ quản lý 6.4 Thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán 6.1 Những vấn đề chung về quản lí nhà nước dối với TTCK 6.1.1 Mục đích, yêu cầu của quản lí nhà nước đối với TTCK 6.1.2 Chủ thể, nội dung và các phương pháp quản lí nhà nước đối với TTCK 6.1.3 Các nguyên tắc quản lí nhà nước đối với TTCK 6.1.4 Vai trò của quản lí nhà nước dối với TTCK 6.1.1 Mục đích, yêu cầu của quản lí nhà nước đối với TTCK • Đảm bảo tính công khai và trung thực của thị trường • Đảm bảo tính công bằng và bình đẳng trên thị trường • Đảm bảo tính hiệu quả của thị trường 6.1.2 Chủ thể, nội dung và các phương pháp quản lí nhà nước đối với TTCK • Chủ thể quản lý nhà nước: gồm nhiều cơ quan chức năng khác nhau • Nội dung – Xây dựng và ban hành các cơ sở pháp lý cho hoạt động TTCK – Quản lý các chủ thể tham gia trên TTCK – Quản lý các hoạt động của TTCK – Xây dựng chiến lược, kế hoạch, chương trình phát triển TTCK • Phương pháp – Nhóm phương pháp hoạch định – Nhóm phương pháp hành chính – Nhóm phương pháp kinh tế – Nhóm phương pháp giáo dục 6.1.3 Các nguyên tắc quản lí nhà nước đối với TTCK • Nguyên tắc đối với cơ quan quản lí TTCK • Nguyên tắc quản lí các tổ chức tự quản • Nguyên tắc thực thi pháp luật chứng khoán • Nguyên tắc quản lí đối với tổ chức phát hành • Nguyên tắc quản lí đối với quỹ đầu tư tập thể • Nguyên tắc quản lí đối với tổ chức trung gian trên thị trường • Nguyên tắc quản lí đối với thị trường thứ cấp 6.1.4 Vai trò của quản lí nhà nước dối với TTCK • Định hướng phát triển thị trường • Bảo vệ quyền lợi chính đáng và phù hợp của các thành viên tham gia thị trường • Ngăn ngừa và kiểm soát rủi ro có thể gây sụp đổ thị trường 6.2 Bộ máy quản lí nhà nước đối với TTCK 6.2.1 Tên gọi và mô hình tổ chức 6.2.2 Chức năng, nhiệm vụ của cơ quan quản lí nhà nước về CK & TTCK Mô hình tổ chức • Mô hình trực thuộc • Mô hình độc lập • Mô hình độc lập hoàn toàn 6.3 Xây dựng, ban hành chính sách pháp luật và công cụ quản lý • Nhóm văn bản pháp luật chung có liên quan đến lĩnh vực CK&TTCK • Nhóm văn bản pháp luật chuyên ngành CK & TTCK 6.4 Thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán 6.4.1 Khái quát về hoạt động thanh tra, giám sát 6.4.2 Hoạt động giám sát 6.4.3 Hoạt động thanh tra 6.4.1 Khái quát về hoạt động thanh tra, giám sát • Mục tiêu thanh tra, giám sát • Những nội dung chủ yếu cần thanh tra, giám sát • Phương thức thanh tra chứng khoán • Hệ thống tổ chức thanh tra chứng khoán 6.4.2 Hoạt động giám sát • Giám sát các tổ chức niên yết • Giám sát các hoạt động giao dịch tại các trung tâm và SGDCK • Giám sát công ty chứng khoán 6.4.3 Hoạt động thanh tra • Thanh tra, kiểm tra tổ chức niêm yết • Thanh tra các giao dịch bất thường • Thanh tra, kiểm tra công ty chứng khoán