Bài giảng Luật chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực CK và thị trường CK Chương 4 DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU KẾT CẤU BÀI HỌC 1. Xử lý vi phạm 1.1 Khái niệm, phân loại vi phạm pháp luật 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm 1.3 Pháp luật về xử lý vi phạm 2. Giải quyết tranh chấp 2.1 Khái niệm, đặc điểm 2.2 Cơ chế giải quyết tranh chấp DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU Văn bản pháp luật • Luật chứng khoán 2006 • Luật chứng khoán sửa đổi 2010 • Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi • Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK & TTCK Vi phạm pháp luật Hành vi trái pháp luật Của các tổ chức, cá nhân Xâm hại các quan hệ xã hội DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK & TTCK • Liên quan đến hoạt động CK • Liên quan đến hoạt động quản lý TTCKChủ thể • Mưu cầu lợi ích vật chấtNguyên nhân • Chủ thể nhận thức rõ hậu quả của hành viLỗi cố ý • Phức tạp • Yêu cầu công cụ, biện pháp nghiệp vụ cao Xác định hành vi vi phạm DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK & TTCK Căn cứ mức độ vi phạm VPPL hành chính VPPL Hình sự VPPL dân sự CC nội dung và lĩnh vực VP VPPP trong chào bán chứng khoán VPPL trong kinh doanh chứng khoán VPPL trong quản lý nhà nước về CK DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Khái niệm Cơ quan nhà nước có thẩm quyền Dựa trên cơ sở pháp luật Quyết định áp dụng các biện pháp xử lý Các tổ chức, cá nhân có hành vi VPPL DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm • Có hành vi vi phạm • Có quy định của pháp luật Căn cứ thực hiện • Theo quy định của pháp luật chứng khoán Chủ thể có thẩm quyền • Theo quy định của pháp luật chứng khoán Nguyên tắc, thủ tục • Trừng phạt, giáo dục, răn đeMục đích DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Xử lý hành chính Xử lý hình sự Xử lý dân sự DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Các hành vi vi phạm Vi phạm quy định về chào bán chứng khoán Vi phạm trong lĩnh vực niêm yết chứng khoán Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Các hình thức xử lý Xử lý hành chính Cảnh cáo Phạt tiền Hình phạt bỏ sung Xử lý hình sự Xử lý dân sự DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Thẩm quyền + Chánh Thanh tra UBCKNN, + Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của UNCKNN + Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU \DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU