1. Xử lý vi phạm
1.1 Khái niệm, phân
loại vi phạm pháp luật
1.2 Khái niệm, phân
loại xử lý vi phạm
1.3 Pháp luật về xử lý
vi phạm
2. Giải quyết tranh chấp
2.1 Khái niệm, đặc
điểm
2.2 Cơ chế giải quyết
tranh chấp
13 trang |
Chia sẻ: Thục Anh | Ngày: 09/05/2022 | Lượt xem: 574 | Lượt tải: 0
Nội dung tài liệu Bài giảng Luật chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, để tải tài liệu về máy bạn click vào nút DOWNLOAD ở trên
Xử lý vi phạm và giải quyết
tranh chấp trong lĩnh vực
CK và thị trường CK
Chương 4
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
KẾT CẤU BÀI HỌC
1. Xử lý vi phạm
1.1 Khái niệm, phân
loại vi phạm pháp luật
1.2 Khái niệm, phân
loại xử lý vi phạm
1.3 Pháp luật về xử lý
vi phạm
2. Giải quyết tranh chấp
2.1 Khái niệm, đặc
điểm
2.2 Cơ chế giải quyết
tranh chấp
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
Văn bản pháp luật
• Luật chứng khoán 2006
• Luật chứng khoán sửa đổi 2010
• Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng
khoán và Luật chứng khoán sửa đổi
• Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm
hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật
trong lĩnh vực CK & TTCK
Vi phạm
pháp luật
Hành vi trái
pháp luật
Của các tổ
chức, cá
nhân
Xâm hại các
quan hệ xã
hội
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật
trong lĩnh vực CK & TTCK
• Liên quan đến hoạt động CK
• Liên quan đến hoạt động quản lý TTCKChủ thể
• Mưu cầu lợi ích vật chấtNguyên nhân
• Chủ thể nhận thức rõ hậu quả của hành viLỗi cố ý
• Phức tạp
• Yêu cầu công cụ, biện pháp nghiệp vụ cao
Xác định hành
vi vi phạm
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật
trong lĩnh vực CK & TTCK
Căn cứ mức độ vi phạm
VPPL hành chính
VPPL Hình sự
VPPL dân sự
CC nội dung và lĩnh vực
VP
VPPP trong chào
bán chứng khoán
VPPL trong kinh
doanh chứng khoán
VPPL trong quản lý
nhà nước về CK
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm
Khái
niệm
Cơ quan
nhà nước có
thẩm quyền
Dựa trên cơ
sở pháp luật
Quyết định
áp dụng các
biện pháp
xử lý
Các tổ chức,
cá nhân có
hành vi
VPPL
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm
• Có hành vi vi phạm
• Có quy định của pháp luật
Căn cứ thực
hiện
• Theo quy định của pháp luật
chứng khoán
Chủ thể có
thẩm quyền
• Theo quy định của pháp luật
chứng khoán
Nguyên tắc,
thủ tục
• Trừng phạt, giáo dục, răn đeMục đích
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm
Xử lý hành chính
Xử lý hình sự
Xử lý dân sự
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
1.3 Pháp luật xử lý vi phạm
Các
hành vi
vi phạm
Vi phạm quy định về chào bán chứng khoán
Vi phạm trong lĩnh vực niêm yết chứng khoán
Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao
dịch chứng khoán
Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán
Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
1.3 Pháp luật xử lý vi phạm
Các
hình
thức xử
lý
Xử lý hành chính
Cảnh cáo
Phạt tiền
Hình phạt bỏ
sung
Xử lý hình sự
Xử lý dân sự
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
1.3 Pháp luật xử lý vi phạm
Thẩm quyền
+ Chánh Thanh tra UBCKNN,
+ Trưởng đoàn thanh tra
chuyên ngành của UNCKNN
+ Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
\DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
DH
TM
_T
MU
Các file đính kèm theo tài liệu này:
- bai_giang_luat_chung_khoan_chuong_4_xu_ly_vi_pham_va_giai_qu.pdf