Bài giảng Luật chứng khoán - Chương 3: Quy chế pháp lý về tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán

Quy chế pháp lý về tổ chức và hoạt động của các công ty CK, Quỹ đầu tư CK và công ty đầu tư CK Chương 3 DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU Kết cấu bài học 1. Khái quát về công ty chứng khoán 1.1 Khái niệm 1.2 Đặc điểm 1.3 Phân loại 1.4 Vai trò 2. Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán 2.1 Giấy phép thành lập và hoạt động 2.2 Cơ cấu tổ chức 2.3 Nghĩa vụ 2.4 Quản lý an toàn tài chính DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU Văn bản pháp luật 1. Luật chứng khoán 2006 2. Luật chứng khoán sửa đổi 2010 (Văn bản hợp nhất 27/VBHN-VPQH năm 2013) 3. Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi 4. Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập công ty chứng khoán 5. Thông tư 91/2013/TT-BTC quy định về hoạt động của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1. Khái quát về công ty chứng khoán 1.1 Khái niệm công ty chứng khoán 1.2 Đặc điểm của công ty chứng khoán 1.3 Phân loại công ty chứng khoán 1.4 Vai trò của công ty chứng khoán DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.1 Khái niệm công ty chứng khoán Công ty chứng khoán là: • Doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán • Thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ: – Môi giới chứng khoán, – Tự doanh chứng khoán, – Bảo lãnh phát hành chứng khoán, – Tư vấn đầu tư chứng khoán. DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.2 Đặc điểm công ty chứng khoán • Kinh doanh chứng khoán Ngành nghề kinh doanh • Công ty cổ phần • Công ty TNHH Hình thức tổ chức pháp lý • Ủy ban chứng khoán nhà nướcQuản lý nhà nước • Luật chứng khoán • Luật doanh nghiệp Pháp luật điều chỉnh DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.3 Phân loại công ty chứng khoán Căn cứ phạm vi nghiệp vụ kinh doanh CTCK chuyên doanh CTCK đa nghiệp vụ CTCK đa năng Căn cứ hình thức tổ chức pháp lý CTCK Cổ phần CTCK Trách nhiệm hữu hạn Căn cứ hình thức sở hữu CTCK 100% vốn nước ngoài CTCK 100% vốn trong nước CTCK hỗn hợp Chi nhánh CTCK nước ngoài DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 1.4 Vai trò của công ty chứng khoánD HT M_ TM U DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 2. Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty CK 2.1 Giấy phép thành lập và hoạt động 2.2 Cơ cấu tổ chức 2.3 Quyền và nghĩa vụ 2.4 Quản lý an toàn tài chính DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 2.1 Giấy phép thành lập và hoạt động 2.1.1 • Điều kiện cấp giấy phép 2.1.2 • Thủ tục cấp giấy phép 2.1.3 • Đình chỉ hoạt động CTCK 2.1.4 • Thu hồi giấy phép DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 2.1.1 Điều kiện cấp giấy phép • Điểm a Khoản 1 Điều 62 Luật CK • Khoản 1 Điều 3 Thông tư 210/2012/TT-BTC • Quyết định 132/QĐ-UBCK (2013) Cơ sở vật chất • Điểm b Khoản 1 Điều 62 Luật CK • Khoản 2 Điều 3 210/2012/TT-BTC • Khoản 1 Điều 71 58/2012/NĐ-CP Vốn điều lệ • Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật CK • Khoản 3 đến 8 Điều 3 Thông tư 210/2012/TT-BTC Nhân sự DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 2.1.2 Thủ tục cấp giấy phépD HT M_ TM U DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 2.1.3 Đình chỉ hoạt động • Khoản 1 Điều 70 Luật chứng khoán • Điều 14 Thông tư 210/2012/TT- BTC Cơ sở pháp lý • Các trường hợp đình chỉ? • Thẩm quyền đình chỉ? • Hệ quả pháp lý? • Biện pháp khắc phục Thảo luận DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 2.1.4 Thu hồi giấy phép • Khoản 2 Điều 70 Luật chứng khoán • Điều 15 Thông tư 210/2012/TT- BTC Cơ sở pháp lý • Trường hợp thu hồi? • Thẩm quyền thu hồi? • Hệ quả pháp lý? Thảo luận DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 2.2 Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán Công ty chứng khoán FPT DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 2.3 Nghĩa vụ của công ty chứng khoán • Điều 71, 73 Luật chứng khoánCăn cứ • Trong tổ chức, kinh doanh • Đối với khách hàng • Nghĩa vụ tài chính • Kế toán, lưu trữ • Nghiệp vụ, chuyên môn Nội dung DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU 2.4 Quản lý an toàn tài chính • Có được tăng/giảm vốn điều lệ? Khi nào? Có gì khác với doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực khác? Tăng, giảm vốn điều lệ (Điều 39 Thông tư 210) • Có những chỉ tiêu an toàn tài chính nào? • Thông tư 226/2010/TT-BTC, Thông tư 165/2012/TT-BTC) Chỉ tiêu an toàn tài chính (Điều 40 Thông tư 210) • CTCK được mua cổ phiếu quỹ khi nào? • Thẩm quyền? Nguồn vốn sử dụng? Thủ tục? Cố phiếu quỹ (Điều 41 Thông tư 210) • Hạn chế vay vốn • Hạn chế cho vay • Hạn chế đầu tư Hạn chế tài chính (Điều 42, 43,44 Thông tư 210) Tại sao? DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU DH TM _T MU